10月9日，青岛证监局对外发布行政监管措施决定书，针对财通证券股份有限公司青岛分公司存在佣金返佣、账户管理、投资者适当性管理等多项合规漏洞，对该分公司以及时任分公司负责人逄翔飞出具警示函，相关监管措施记入证券期货市场诚信档案；同日，曾任职于该分公司的员工张玉波也收到个人警示函。
根据监管决定书披露，财通证券青岛分公司暴露出三大违规问题。一、将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定；二、投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》有关规定；三、投资者适当性管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》有关规定。上述等相关问题反映出财通证券青岛分公司内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。青岛证监局决定对该公司出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
逄翔飞作为财通证券青岛分公司时任负责人，对分支机构上述全部违规事项负有管理责任，监管部门对其个人同步采取出具警示函措施。另外一份监管文书显示，张玉波在该分公司任职期间，直接或指使他人实施客户佣金向利益相关方返还行为，同样被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，财通证券（601108．SH）注册地位于浙江杭州，是上交所上市综合类券商。2026年以来，财通证券总部及多家分支机构已经多次收到监管机构出具的警示函，涉及债券承销、经纪业务、自营业务、从业人员管理等多条业务线。
分支机构是券商合规风控的重要关口，此次青岛证监局对财通证券青岛分公司及相关人员的监管措施，体现出监管层对证券经营机构一线经纪业务、廉洁从业、投资者保护等领域的从严监管导向。根据行政监管措施决定书提示，相关主体如对监管措施不服，可在规定时限内申请行政复议或者提起行政诉讼，复议、诉讼期间监管措施不停止执行。
