1月6日，中国证券监督管理委员会青岛监管局官网发布2026年1号文——《关于对恒泰期货股份有限公司青岛营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定》（以下简称《监管措施》）。
《监管措施》显示，经查，青岛证监局发现恒泰期货股份有限公司青岛营业部（以下简称“恒泰期货青岛营业部”）（统一社会信用代码：91370213MA3M8BE645）存在以下问题：恒泰期货青岛营业部的开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益。上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
2025年12月23日，青岛证监局向恒泰期货青岛营业部送达了《关于对恒泰期货股份有限公司青岛营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的事先告知书》，2025年12月29日，青岛证监局收到恒泰期货青岛营业部《行政监管措施事先告知书回执》，恒泰期货青岛营业部未申请陈述、申辩。
依照《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，青岛证监局决定对恒泰期货青岛营业部采取以下措施：
一、暂停恒泰期货青岛营业部期货经纪业务新开户三个月，暂停期间自收到决定书之日起算。
二、责令恒泰期货青岛营业部在收到决定书之日起30个工作日内予以改正，并向青岛证监局提交整改情况报告。
青岛证监局要求，暂停新增客户期间，恒泰期货青岛营业部应做好现有客户的维护和服务工作，对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期间届满且经检查验收通过、青岛证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户措施后，恒泰期货青岛营业部方可重新开展期货经纪业务新开户。
仅相隔一天，1月7日，中国证券监督管理委员会青岛监管局官网又发布了一则《关于对王慧采取出具警示函监管措施的决定》。
根据该公告显示，经查，恒泰期货股份有限公司青岛营业部的开发客户业务实质上被对外承包，机构内部控制和风险管理存在重大缺陷，违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
王慧作为恒泰期货股份有限公司青岛营业部负责人，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第（一）项的规定，青岛监管局决定对王慧采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
【延伸阅读】
恒泰期货股份有限公司成立于1992年12月20日，总部位于中国（上海）自由贸易试验区，是北京金融街集团旗下企业，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理等业务。
恒泰期货股份有限公司青岛营业部则成立于2018年8月1日，负责人为王慧，经营范围包含：商品期货经纪；金融期货经纪（依据经营证券期货业务许可证开展经营活动，未取得许可证不得开展经营活动，以上范围未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务）。
