11月28日，青岛证监局在官网最新发布了两则行政监管警示函，对青岛金达岭私募基金管理有限公司及公司高管，以及青岛鲁信创晟私募基金管理有限公司及公司高管出具了警示函。并将以上公司及个人的违规情况，记入其证券期货市场诚信档案。
根据《关于对青岛金达岭私募基金管理有限公司、高金山采取出具警示函措施的决定》〔2025〕17号，青岛金达岭私募基金在从事私募基金业务活动中未遵循诚信原则，且从事了与私募基金管理相冲突或无关的业务。以上行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
高金山作为公司法定代表人和总经理，未能勤勉尽责，对上述问题负有责任。
针对以上问题，青岛证监局决定对青岛金达岭私募基金管理有限公司和高金山分别采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据《关于对青岛鲁信创晟私募基金管理有限公司、姜岳、皮肖瑶采取出具警示函措施的决定》〔2025〕18号，青岛鲁信创晟私募基金管理有限公司因将私募基金投资管理职责委托他人行使，以及缺少开展私募基金业务必要的从业人员，违反了《私募投资基金监督管理条例》的相关规定。
姜岳作为公司法定代表人、董事长，皮肖瑶作为总经理，未能恪尽职守、勤勉尽责，对上述行为负有责任。青岛证监局决定对其出具警示函，并将此情况记入证券期货市场诚信档案。同时要求相关人员高度重视，认真学习法律法规，强化合规风控管理。
