7月11日，青岛证监局官网公告，对鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司及其相关人员吴宗耀、朱江汉、陆智慧和段洪超出具警示函的监管措施。
根据公告显示，经查，鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司（以下简称“鲲鹏公司”）存在以下问题：
一、利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十条第（二）项的规定。
吴宗耀为鲲鹏公司的副总经理和相关基金的实际负责人，对上述行为负有直接责任；朱江汉为鲲鹏公司的法定代表人、总经理，陆智慧为相关基金的基金经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。
二、现场检查时未如实提供有关材料。上述行为违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。
吴宗耀、交易员段洪超对上述行为负有直接责任；朱江汉未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。
此外，段洪超在接受调查时，刻意隐瞒事实，违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。
依照《私募条例》第四十条的规定，青岛证监局决定对鲲鹏公司、吴宗耀、朱江汉、陆智慧、段洪超采取出具警示函的措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司成立于2015年6月，于2015年11月在中国证券基金业协会成功登记备案，获得私募证券基金管理人资格，备案编号：P1016825。其注册资本为1000万元，是一家以债券投资、中性策略为主，叠加权益投资，专注于“固收＋”的私募基金管理公司。
