青岛市财富管理金融综合改革试验区获批一周年重点签约项目介绍

    一、独立财富管理机构

    财富管理金融综合改革试验区获批以来，积极围绕财富管理机构、家族办公室等开展工商登记注册创新试点。此次参加签约的项目中有3家财富家族办公室，是全国首批正式注册的“家族办公室”，填补了我国该类业态机构的空白，凸显了财富管理试验区在财富管理机构改革创新中的“试验田”功能。家族办公室（Family Office）是集合资深投资顾问、注册会计师、律师等专业人士，为高净值家族客户提供全方位财富管理服务的机构，业务涵盖家族信托、税务筹划、资产管理、私人法律服务、管家服务等，是财富管理行业的高端形态。

    1、诺亚财富家族办公室有限公司：诺亚财富是中国最大的独立财富管理机构之一，2010年在美国上市，目前财富管理规模达到1800亿元。诺亚财富家族办公室有限公司首期注册资金3000万人民币，注册地在国家级新区——青岛西海岸新区，业务范围包括家庭财富传承咨询、家庭资产保全咨询、家族企业传承咨询、为境内外客户提供跨境财富传承规划、境内外财务税务筹划、婚姻财富规划服务、慈善规划等，致力于为客户创造长期而可持续的价值。

    2、青岛宜信财富家族办公室有限公司：宜信财富是中国财富管理行业的知名企业，为大众富裕人群和高净值人群提供全方位的理财规划与财富管理顾问服务。青岛宜信财富家族办公室有限公司已在全国率先完成工商登记手续，注册地在国家级新区——青岛西海岸新区，将为境内外高净值客户提供财富增值发展、资产保全与资产传承等高端理财服务，打造好产品的展示空间、好服务的体验空间、好机构的汇聚空间、好客户的成长空间和好监管的试验空间。

    3、青岛睿璞家族办公室有限公司：青岛睿璞家族办公室有限公司注册地在国家级新区——青岛西海岸新区，团队成员拥有超过20年的跨境高端资产管理实务经验。业务领域涉及境内外信托、海外保单、海外投融资、高端医疗等，业务区域将辐射国内一、二线城市及境外香港、英国、部分知名离岸金融中心。

    4、青岛宜信卓越财富旗舰店：宜信财富是中国财富管理行业的知名企业，以客户理财需求为基础，根据客户风险偏好、财务状况、家庭结构等量身定制理财计划，帮助客户实现稳定、安全的财富增值，宜信开创的P2P小额信贷理财模式是中国固定收益理财的领先品牌。宜信财富投资的国内首个品牌体验中心——宜信财富空间落户青岛市市南区，成为国内首家以财富管理为特色的专业化金融中介机构旗舰店，是独立财富管理机构发展大众富裕群体财富管理的生动展现和创新探索。

    二、财富管理交易平台和基础设施

    1、山东大学财富管理产品风险控制实验室：山东大学财富管理产品风控实验室拟落户青岛市崂山金家岭金融聚集区，由山东大学筹备建立，国际知名金融数学专家、中国科学院院士彭实戈教授领衔负责，将以金融工程、金融统计、数据建模等方法，开展财富管理相关的金融量化分析及金融风险识别、评估、控制的学术研究和应用技术开发设计，并重点在程序化交易系统、信用评级系统开发等方面开展专业研究。山东大学财富管理产品风控验室落户青岛，将为财富管理试验区带来一批国际领先的金融数学、金融交易和风险控制学术成果和技术成果，有利于完善财富管理产业链条，提升金融风险控制水平。

    2、青岛国际海洋产权交易中心：青岛国际海洋产权交易中心注册资本1亿人民币，注册地在国家级新区——青岛西海岸新区，是全国首家混合制股份方式设立的海洋产权交易机构，业务范围包括开展海域和海岛使用权、海洋矿产资源开发权、海洋排污权、海洋知识产权、涉海企业产权的审核与监督、交易与咨询业务，涉海企业产权转让和经纪咨询，海洋科技推广服务，海洋科技中介服务等业务。青岛国际海洋产权交易中心将发挥财富管理试验区和西海岸新区作为国家级新区的“双区叠加”优势，突出海洋经济主题和财富管理特色，为涉海企业的产股权交易、投融资服务及财富管理等建立综合金融服务体系，努力打造成为全国有影响力的海洋产业投融资服务平台。

    3、海尔联合信用资产交易中心：海尔联合信用资产交易中心有限公司（暂定名）由海尔集团公司、联合信用管理公司作为主发起人牵头设立，注册地拟选在青岛市崂山金家岭金融聚集区，初期注册资本人民币1亿元，主要从事信用资产登记、确权、流转、交易、结算等服务和企业资产证券化、金融产品开发、数据分析、咨询服务等业务。海尔联合信用资产交易中心提出了以商业信用凭证为载体的应收账款流转交易模式，通过实现质押融资、贴现等多种交易形式减少应收账款流转成本，这是在当前国内企业应收账款存量数额较大的情况下，创新性地将应收账款融资作为解决中小企业融资难、融资贵的有效途径，不仅可提供低风险、上规模、可持续的投资品种，而且还吸引多种投资主体参与，具有良好的发展前景。

    4、英国金融中心（青岛国际财富大厦）：英国DP（Dethick Partners）联合投资集团是由英国金融界新组建的联合投资财团，由多名英国及欧洲资深金融投资家组成，业务范围涵盖传统金融、科技金融、文化金融、地产、风投、基金、欧美资本市场等多个领域，拟整合英国金融资源，以青岛市崂山金家岭金融聚集区为核心，在青岛投资多个金融与科技创新系列项目。先期探索启动投资4亿英镑（40亿元人民币）建设“青岛国际财富大厦”。这是崂山金家岭金融聚集区重点推动的金融及财富管理基础设施项目，将有助于优化金融聚集区的产业布局，提升金家岭金融聚集区的整体功能。

    三、银行、证券、基金类机构

    1、星展银行青岛分行（筹）：星展银行来自于国际新兴财富管理中心——新加坡，是新加坡最大的商业银行，是在中国设立独资法人银行的首家新加坡银行，1993年进入中国，1998年作为首批10家外资银行之一获得人民币业务执照。星展银行青岛分行已获银监会批复筹建，设立在青岛市市南区，将于2015年上半年正式开业运营。星展银行是亚洲最高长期信贷评级的机构之一，具有在新加坡和香港等发达市场的成熟财富管理经验，其私人银行业务发展迅速，在亚洲享有良好声誉。星展银行青岛分行获批筹建，既凸显出青岛外向金融资源加速聚集的态势，也体现了国际知名金融机构对财富管理试验区的重视和互动共赢发展的信心。

    2、中州蓝海投资管理有限公司：中州蓝海投资管理有限公司是由中原证券出资设立的另类投资公司，也是青岛第二家由券商设立的另类投资公司，注册资本3亿元，设在青岛高新区，将围绕财富管理金融综合改革试验区的战略目标，借助中原证券专业及平台优势，通过债权类、股权类、交易类、咨询类业务等，为基础建设、卫生医疗、文化创意等以及企业资本市场运作提供全方位服务，打造高效投融资平台，整合证券机构财富资源，满足实体经济投融资需求，并将有助于进一步丰富青岛金融业态，完善青岛财富管理市场体系。券商另类投资公司除可投资经证监会同意的券商类投资产品外，还可投资包括衍生融资产品、量化投资交易、提供股权质押融资、过桥贷款，以及股权投资等其他的金融产品。

    3、绿地交信青岛产业发展基金：绿地交信青岛产业发展基金发起人为绿地金融投资控股集团有限公司，基金规模为10亿元，拟设立在青岛市市北区。基金依托绿地集团、交银集团和恒丰银行的资源优势，对青岛、山东区域符合政府产业导向、具有发展潜力的中小企业提供完整的金融服务和财富管理服务。绿地交信青岛产业发展基金落户后，将与创业投资引导基金合作，向创业投资企业进行股权投资，加速财富管理资源向青岛聚集。

    四、互联网财富管理机构

    1、诺亚财富管理结算服务有限责任公司：支付清算体系是财富管理重要基础设施。诺亚财富管理结算服务有限责任公司由诺亚(中国)控股有限公司投资设立，是专业服务于财富管理行业的支付结算公司，首期注册资金为1亿元人民币，拟注册在国家级新区——青岛西海岸新区，主要为企事业单位及个人的结算业务提供技术平台、软件开发和相关的专业技术服务，接受企事业单位及个人委托提供集中结算服务等业务。这是独立财富管理机构根据中国财富管理行业发展趋势，从业务延伸拓展考虑所进行的有益尝试，也为今后建立财富管理专业化支付清算平台探索了途径。

    2、青岛汇泉财富金融信息服务有限公司：青岛汇泉财富金融信息服务有限公司是由青岛城市建设投资（集团）有限责任公司、山东岱宗会资产管理股份有限公司、青岛新闻网共同发起的互联网金融公司，注册在青岛高新区，其互联网金融平台“汇泉贷”将于一季度正式上线。“汇泉贷”作为山东第一家国有控股的P2P互联网金融平台，将联合青岛城投金融板块的融资担保公司、小额贷款公司、融资租赁公司和资产管理公司，为中小微企业提供全产业链的一站式金融服务，是普惠金融发展的创新探索。

    3、互联网理财行业线上服务平台：互联网理财行业线上服务平台项目由青岛长丰财富投资管理咨询有限公司发起设立，拟注册在青岛市市北区，通过搭建网上服务平台系统，将理财产品供应端与销售端结合在一起，为理财师提供便捷服务，更好地体现理财师专业水准，实现理财产品服务渠道的扁平化和理财师价值的最大化。