内控合规管理是银行的立身之本、发展之基。今年以来，民生银行烟台分行认真落实监管要求，强化高管人员及基层一线员工行为规范建设，增强遵规守纪和合规操作意识，持续提升合规经营内生动力。
推进合规核心理念宣教，践行合规文化。充分发挥党组织在内控合规工作中的引领作用，由高层带头全体人员践行合规文化，明确员工行为基本要求和“三道防线”管理责任，切实提升风险合规管理能力。着力推进案例警示教育，通过系统学习在办理贷款、储蓄与支付结算、银行卡、金融产品销售等业务中存在的风险点及法律风险管理要求，引导全体人员结合自身实际，把合规融入各个业务条线和工作流程。
健全内控合规检查、员工行为监控机制。建立内控合规检查、员工异常行为排查模块，实现动态管理，切实加大督导检查制度，提升合规监督制约力度。同时，提升内控自查与不定期检查频次，建立问题台账、分类施策。对检查中发现的问题，依规依据对责任人进行追责问责，压实内控管理责任、强化内控执行意识。
落实案件防控责任，推进案件防控长效机制建设。自上而下签订《内控合规目标责任书》、全员签订《合规承诺书》，切实强化案件防控合规风险管理的主体责任。通过了解员工日常状态、谈心家访、查询全员经商办企业情况等，结合审计、员工行为管控、反洗钱等内部系统，对全员进行多方面排查，排查覆盖面100%，掌握员工账户异常交易情况及是否与客户存在资金往来。坚持案件及时处理与预防应急相结合，建立联动协调机制，整合各方面资源，确保在案件处置过程中，行动迅速、部署有力、严肃问责、整改彻底。
