新华社北京3月8日电（中国证券报记者林倩）近日，青岛证监局发布对爱建证券有限责任公司（下称爱建证券）青岛分公司、时任分公司负责人韩新军采取责令改正措施的决定，主要因爱建证券青岛分公司在销售集合资产管理计划方面、开展客户营销及客户服务方面存在问题。
此前，爱建证券就因资产管理业务屡收罚单，还在2020年11月份被上海证监局责令进行为期6个月的整改，整改期间暂停其资产管理业务。
爱建证券青岛分公司内部控制不完善
经青岛证监局调查，爱建证券青岛分公司在销售集合资产管理计划方面存在三方面问题：一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形；二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形；三是爱建证券青岛分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。
来源：青岛证监局
此外，爱建证券青岛分公司在开展客户营销及客户服务方面也存在问题，包括分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动；分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下，通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。
青岛证监局认为，上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第三十七条等规定。
韩新军作为时任爱建证券青岛分公司负责人，对分公司存在的上述违规行为负有直接责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、第五十七条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，《证券公司监督管理条例》第七十条规定，青岛证监局决定对爱建证券青岛分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。
青岛证监局表示，爱建证券青岛分公司应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起30天内向青岛证监局提交书面整改报告，青岛证监局将视情况进行检查验收。
资产管理业务屡收罚单
梳理爱建证券自2020年以来的罚单，大多与资产管理业务相关。
2020年8月，厦门证监局发布处罚决定，爱建证券厦门湖滨一里证券营业部因在2016年向某投资者销售证券公司集合资产管理计划过程中，因未有效履行投资者适当性管理义务，以及内部控制责任不清、执行不到位的问题被责令改正。
2020年5月19日，爱建证券一天之内连收三张罚单。其中，爱建证券江苏分公司和无锡清扬路营业部因在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中存在违法违规行为被责令改正；爱建证券靖江渔婆南路证券营业部因员工在未与客户签署投资顾问服务协议和风险揭示书的情况下，通过微信群提供证券投资顾问服务等两项问题遭到责令改正。
2020年11月，上海证监局责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间将暂停爱建证券资产管理业务，主要因爱建证券在业务开展中，未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。而且内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况。此外，经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。
来源：上海证监局
“你公司应按照相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的要求落实整改，切实加强合规内控管理，进一步梳理相关制度流程，不断强化全员守法合规意识，依法合规开展各项业务。”上海证监局指出，整改结束后，爱建证券应当及时向上海证监局提交整改报告，并由上海证监局检查验收。整改验收不合格的，将视具体情况采取进一步监管措施。
去年分类评级连降2级
爱建证券官网显示，该公司于2002年成立，公司注册地在中国（上海）自由贸易试验区，目前注册资本为14亿元。股东方面，爱建证券三大股东分别为上海陆家嘴金融发展有限公司、上海爱建集团股份有限公司、上海方达投资发展有限公司，持股比例分别为51.14%、40.45%、8.41%。
来源：爱建证券2019年年报
中国证券业协会数据显示，爱建证券在2017年、2018年、2019年的营业收入分别约为4.22亿元、2.65亿元、3.19亿元，在行业中分别排第85名、第90名、第91名；净利润分别为2556万元、-9513万元、1107万元，在行业中的排名分别为第89名、第83名、第88名。
资产管理业务方面，2019年，爱建证券实现管理费收入1326.48万元，资管自有资金投资日均占用资金约为4773.28万元，报表收益-738.24万元，两项业务合计收入588.24万元，较上年同比下降53.99％。截至2019年末，公司资产管理业务受托资金162.70亿元，较上年同比下降31.58％。
在频频收到罚单的背景下，在证监会公布的证券公司分类结果中，爱建证券的评级也出现下降，由2019年的B级降至2020年的CC级。（完）
