3月28日晚间，证监会网站挂出了三份罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际证券的6名保代。其中中银国际证券有两名保代被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
从事由来看，这2名保代被处罚是因为保荐的项目发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
证监会公告显示，经查，发现唐满云、陈默保荐的深圳市宝明科技股份有限公司首发项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第七十二条的规定，中国证监会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理唐满云、陈默出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。
中证协网站显示，唐满云、陈默均于2017年加入中银国际证券，担任保荐代表人。宝明科技为中银国际证券2020年保荐的IPO项目。
记者梳理发现，中银国际证券青岛一营业部也曾因合规问题被处罚。
2020年12月中旬，证监会网站公布的处罚决定书显示，青岛证监局发现吕凡涛担任中银国际证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部投资顾问期间，存在向客户提供投资建议时，未说明所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，未提示潜在的投资风险，介绍他人操作客户账户进行证券交易并提供传递资金账号及密码等便利的情况。
青岛证监局指出，上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第四条、第十八条、第十九条规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，决定对吕凡涛采取出具警示函的行政监管措施。
天眼查显示，中银国际证券股份有限公司经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海证券交易所主板上市，注册资本27.78亿元人民币。经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务；为期货公司提供中间介绍业务。