东港非法集资案89被告获刑 涉案12亿元

宣判现场

宣判现场

　　青岛新闻网11月28日讯 28日上午，青岛市市北区法院对被告人苏某等47案89人非法吸收公众存款案进行一审宣判，分别对被告人作出有期徒刑八年及以下不等的判决。

　　“东港” 非法吸收公众存款案共有47案，被告人多达89人，法院经审理认定的犯罪数额达12亿元。除主犯刘迪等由聊城法院审理外，市北法院审理的各被告人系以部门负责人、业务员身份参与了非法吸收公众存款。该案在侦查阶段登记的投资人达7000人，投资人受利益驱使，将多年积蓄“投资”到“齐能化工”等公司，最终大多血本无归，损失惨重。

　　经审理查明，自2007年7月份开始，刘迪与刘潮山（已去世）等人先后成立青岛东港投资管理有限公司（后更名为青岛齐能化工有限公司）、鑫汇股权投资基金（天津）有限公司及青岛分公司、天津润泰股权投资基金管理有限公司及青岛分公司、青岛中融合发投资咨询有限公司、合发（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、云开（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、万家国际控股集团有限公司、东港国际控股集团有限公司等公司。

　　上述东港公司及其关联基金公司主要由刘迪实际控制，在不具备吸收公众存款资格的情况下，以高息向社会公众非法吸收存款达十几亿元。其运用的手段是：第一，进行虚假宣传并许以高息。通过在各地召开推介会、在报纸等媒体上宣传等方式，夸大企业实力，编造公司即将上市的信息，许诺以月息3%-20%不等的高额固定利息回报。第二，打着各种投资名目，利用“名人”助威。其吸收资金的名目有化妆品投资、石油投资、房地产投资以及企业上市等不同的项目，非法集资的欺骗性更强。为扩大影响面和吸引力，还利用各种机会邀请一些政府领导和社会“名人”为其剪彩、奠基。第三，犯罪方式呈现出传销式、家族化。本案不仅有完整的公司结构和明确的分工，而且利益关系严密有序。许多被告人在亲友中培养业务员，按照给予提成的激励政策，上下线之间利益关系紧密，具有传销式的特征。

　　本案给投资人造成的损失巨大，社会影响重大。因本案仅在公安机关登记的投资人就达7000余人。投资人往往受利益驱使，把多年的积蓄“投资”到“齐能化工”等公司，损失惨重，有的投资人损失在200万元以上；有的投资人为取得投资所需资金，将家里多套房子都进行了抵押贷款，直接影响了投资人基本的生活问题；有的投资人带动全家、鼓动近亲属进行投资，案发后血本无归，亲人反目成仇。

　　据介绍，今年以来，非法集资犯罪案件的数量上升较快，青岛全市法院高度重视，全力做好案件审理工作，对该类犯罪始终保持高压严打态势，并努力采取措施维护被害人的合法权益。对集资诈骗犯罪被告人，犯罪数额特别巨大，并致被害人巨额损失无法挽回的，一律予以严惩。对非法吸收公众存款案件的被告人，审理中严格贯彻宽严相济的刑事政策，对首犯在量刑上予以从严掌握。中院近年来审结的4起集资诈骗罪案件中，一人被判处死刑缓期二年执行，两人被判处无期徒刑。

　　相关链接：青岛市受理的非法集资犯罪案件的特点

　　被告人犯罪手段日益隐蔽

　　为非法获取大量资金，被告人往往采取虚报公司注册资本、财会报表等方式，竭力塑造企业虚假繁荣景象，并虚构投资办厂、项目投资、垫资撤押等事实，通过报纸、网络、小广告非法吸收资金，或以虚假房产抵押、重复抵押方式非法套取资金，所募得的资金仅少量被用于投资办厂，大量被用于归还前期巨额欠款及利息，犯罪手段更为隐蔽、更具有欺骗性。

　　被害人人数众多、损失巨大

　　被告人募集资金的范围越来越广，产生的被害人越来越多，有的多达几千人，且遍布全国多个省份。由于被告人多系高息借贷，但又无相应的资金收益渠道，或投资收益远不能弥补同期归还的本息，致使其资金链极其容易断裂，至案发时被告人多已债台高筑，致使被害人数千万、数亿元资金不能返还。

　　被害人生活遭受严重影响

　　为获取被告人许诺的高收益，被害人往往将多年积蓄倾数拿出，或以所居住的房屋进行抵押，或鼓动身边的亲友投资，甚至将高息借贷后将资金投入许诺的更高收益“项目”，有的受利益诱惑直接吸收他人资金转而成为案件被告人，一旦犯罪行为案发，大量被害人多已资不抵债、身无分文，轻则多年积蓄化为乌有，严重影响家庭生活；重则因四处躲避追债而有家不能回，或因住房被抵债而无家可归，或因此锒铛入狱。

　　相关案例：以出让股权投资分红为名集资诈骗

　　被告人夏某忠，男，1970年出生于安徽省芜湖市，初中文化，原系江苏昱泽林投资有限公司法定代表人、董事长。

　　其他三名被告人：郑某军、陈某梅、程某。

　　青岛市中级人民法院一审审理后，以集资诈骗罪分别判处被告人夏某忠死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人郑某军有期徒刑十四年，并处罚金人民币五十万元；陈某梅有期徒刑十二年，并处罚金人民币三十万元；被告人程某有期徒刑六年，并处罚金人民币五万元。

　　经法院审理查明，被告人夏某忠与赵某嵩(另案处理)于2005年至2006年期间，相继成立扬州惠泽禾公司、四川惠泽禾公司和江苏昱泽林公司，上述公司均无实际经营业务。期间，被告人夏某忠伙同郑某军、陈某梅、程某等人，以非法占有为目的，利用上述公司名义，在没有实际经营的情况下，虚构“扬州惠泽禾公司林地项目”、“沿江十万亩意杨-药材复合生态林”等项目，采取形式上出让公司个人股权，承诺每月向投资购买股权者按投资额4%至5%的比例分红，在合同约定的期限届满后向其返还本金，实质为以高息引诱被害人投资，且利用后期投资者的资金返还前期投资者分红及本金的手段，在全国范围内骗取众多被害人的投资款。经审核，被告人夏某忠等人通过程某银行卡收到全国范围内投资款人民币5 100余万元，其中部分用于返还被害人分红及本金。致使山东青岛、江苏淮安、南京等地部分被害人被骗投资款共计人民币1300余万元。

　　青岛中院一审认为，被告人夏某忠、郑某军、陈某梅、程某以非法占有为目的，夸大、虚假宣传公司投资项目，采取高息返利等诈骗手段非法集资，数额特别巨大且给人民利益造成特别重大损失，其行为均构成集资诈骗罪。被告人夏某忠在集资诈骗的共同犯罪中系主犯，按照其组织、指挥的全部犯罪予以处罚；被告人郑某军、陈某梅系从犯，对二人依法予以减轻处罚；被告人程某系从犯，并协助公安机关抓捕同案犯，构成重大立功，依法对其减轻处罚。遂依法作出上述判决。

　　一审宣判后，夏某忠不服提出上诉，省高院审理后裁定驳回上诉，维持原判。

　　以虚假宣传经营情况的方式进行非法集资

　　被告人徐某玲，女，1961年出生于青岛市，高中文化。

　　被告人刘某，女，1953年11月5日出生于青岛市，初中文化，无业。

　　青岛市中级人民法院（2010）青刑二初字第22号刑事判决，以集资诈骗罪判处被告人徐某玲无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；以非法吸收公众存款罪，判处被告人刘某有期徒刑十年，并处罚金人民币五十万元。

　　经法院审理查明，被告人徐某玲自1985年起从事个体服装经营，并先后于2006年10月23日、2007年11月12日登记成立青岛百佬汇服装时尚广场、青岛百佬汇服装时尚广场漳州路店，其中青岛百佬汇服装时尚广场于1998年8月11日开业，包括青岛龙山地下商业街康乐区56号甲360平方米、66－70号15平方米2个店面，2008年年租金分别为人民币5万元、24 000元；2007年年销售收入为人民币约211万元，2008年前11个月的年销售收入为人民币约81万元。

　　2002年起，被告人徐某玲以高息为诱饵，以经营需要资金为由，自己或通过被告人刘健向他人筹集资金。后被告人徐某玲夸大、虚假宣传其服装、海参、燕窝的经营情况及以开发房地产需要大量资金为由，在明知自己没有归还能力的情况下，向王某霞、孙某艳、雷某等人集资共1500万元，造成损失人民币1100万元。

　　为获取被告人徐某玲支付的高息及息差，被告人刘某以其朋友经营服装、海参、房地产开发等生意需大量资金为由，以高息为诱饵，吸收康某萍、许某、张某珍等人存款共700余万元，并将上述资金交给徐某玲，从徐某玲处定期领取本息发放，造成损失共计460万元。综上，被告人徐某玲共造成损失人民币1 608万余元，被告人刘健造成损失人民币461万余元。案发后，被告人徐秀玲主动到公安机关投案；被告人刘健被抓获归案。

　　青岛中院认为，被告人徐某玲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪，应依法惩处。被告人刘某非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，亦应依法惩处。徐某玲虽系自首，但鉴于其给被害人造成特别重大损失，犯罪情节恶劣，依法不予从轻处罚。被告人刘某到案后，如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，但鉴于其给被害人造成重大损失，依法亦不予从轻处罚。遂作出上述判决。

　　一审宣判后，二被告人未上诉，现已生效。

　　为进行非法经营犯罪而集资诈骗

　　李某波，男，1977年出生于即墨市，初中文化，系青岛福航经济信息咨询服务有限公司、青岛福航食品有限公司法定代表人。

　　青岛市中级人民法院（2012）青刑二初字第28号刑事判决，以集资诈骗罪判处被告人李某波有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元；连同其所犯贷款诈骗罪、非法经营罪，决定执行有期徒刑二十五年，并处罚金人民币一百零六万元。

　　经审理查明，2008年至2010年12月间，被告人李某波明知自己没有实际偿还能力，以经营民间借贷、投资房产等项目需要资金为由，并以支付高额利息为诱饵，采取伪造房产证和房产抵押权证用于假抵押、重复抵押、先抵押再非法办理单方撤销抵押等方式向个人、典当公司非法集资共计9200余万元。被告人李某波在没有取得经营许可的情况下，未经国家有关主管部门批准，将集资款用于非法向数百人发放贷款约1.8亿元，严重扰乱了市场秩序，其行为同时构成非法经营犯罪。

　　青岛中院认为，被告人李某波以高息为诱饵，采取虚假房产抵押、单方撤销抵押等手段向他人或者单位募集资金，并将募集资金以高息或者以低于借款利息非法放贷给他人，在基本无正常经营的情况下，采取诈骗方法骗取他人巨额资金，并随意或恶意处置集资款项，将大量资金用于非法经营犯罪，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。鉴于被告人李某波如实供述自己犯罪事实，协助侦查机关追回大量赃款、赃物，为被害人挽回巨大经济损失，依法对其所犯数罪予以从轻处罚。遂作出上述判决。

　　宣判后，被告人未上诉，判决已生效。

　　新闻核心

　　昨天上午，市北法院对备受市民关注的“东港”系列非法吸收公众存款案进行一审宣判。“东港”系列非法吸收公众存款案共47起，涉案人员多达89人，法院经审理认定的犯罪数额达12亿元。89名涉案人员分别被判处8年及以下不等的有期徒刑，同时主要涉案人员最高处以50万元罚款。

　　庭审： 多数涉案人低头认罪

　　记者在位于即墨市普东镇的青岛公安局看守所庭审现场看到，47起非法吸收公众存款案，89名涉案人员先后被带入法庭，主审法官宣读涉案人员的犯罪事实和判决结果时，大多涉案人员当庭低头认罪，表示不再上诉。记者现场了解到，涉案的89人中，最高的被判8年有期徒刑，主要涉案人员被处罚金50万元。

　　市北法院办案法官介绍，这起非法吸收公众存款系列案，除主犯刘某等由聊城法院审理外，市北法院审理的涉案人都是以部门负责人、业务员的身份参与了犯罪。该系列案件登记的投资人达7000人，投资人受利益驱使，将多年积蓄“投资”到“齐能化工”等公司中，最终大多血本无归，损失惨重。案件起诉到法院后，市北法院抽调力量组成了四个合议庭进行审理。

　　案情： 许以高息非法吸金

　　主审法官介绍，自2007年7月份开始，刘某等人先后成立青岛东港投资管理有限公司（后更名为青岛齐能化工有限公司）等7家公司，东港公司及关联基金公司主要由刘某实际控制。在不具备吸收公众存款资格的情况下，刘某等人运用虚假宣传并许以高息等手段，通过在各地召开推介会等方式，夸大企业实力，许以月息3%-20%不等的高额固定利息回报，以化妆品投资、石油投资、房地产投资以及企业上市等不同的名目非法吸收公众存款。

　　为扩大影响面和吸引力，刘某等人还利用各种机会邀请一些社会“名人”剪彩、奠基。犯罪方式呈现传销式、家族化。整个集团不仅有完整的结构和明确的分工，而且利益关系严密有序。许多涉案人员在亲友中培养业务员，给予提成来激励，上下线之间利益关系紧密。

　　影响： 投资人损失惨重

　　“涉案的许多人都是家族式，发展的下线投资人一般都是朋友和亲戚关系，所以赔钱后，亲戚也反目成仇。”法官介绍，案件给投资人造成的损失巨大。投资人往往受利益驱使，把多年的积蓄 “投资”到“齐能化工”等公司，损失惨重，有的投资人损失在200万元以上；有的投资人为取得投资所需资金，将家里多套房子都进行了抵押贷款，直接影响了投资人基本生活问题；更多的投资人带动全家、鼓动亲属进行投资，案发后血本无归，亲人反目。

　　据介绍，涉案人员中，基本都是以项目投资分红为诱饵，动员朋友、亲戚进行投资。为取得投资人的信任，在较短时间内将高息加本金还给投资人，以此诱惑投资人将更多的资金投进来。

　　案例一 虚构“生态林”出让公司股权

　　夏某注册公司后，在没有经营实际项目的情况下，虚构投资项目，以出让公司个人股权，承诺高额分红等手段，在青岛等地骗取众多投资人1300多万元。近日，市中院经过审理，依法判处夏某死缓。判处郑某等3名涉案人员14年以下徒刑。

　　经法院审理查明，夏某等人于2005年至2006年期间，相继成立两家公司，均无实际经营业务。期间，夏某伙同郑某等人，以非法占有为目的，在没有实际经营的情况下，虚构“生态林”等多个项目，采取形式上出让公司个人股权，承诺每月向投资购买股权者按投资额4%至5%的比例分红，在合同约定的期限届满后向其返还本金，实质为以高息引诱被害人投资，且利用后期投资者的资金返还前期投资者分红及本金的手段，在全国范围内骗取众多被害人的投资款。经审核，夏某等人通过银行卡收到全国范围内投资款5100余万元，其中部分用于返还被害人分红及本金。致使青岛、江苏等地部分受害人被骗投资款1300余万元。一审宣判后，夏某不服提出上诉，省高院审理后裁定驳回上诉，维持原判。

　　案例二 抛出高息诱饵非法筹资1500万

　　从事个体经营的青岛市民徐某，以经营需要资金为由，抛出高息诱饵，向多人非法筹资1500万元，并造成上千万元的损失。经过市中院审理，以集资诈骗罪判处徐某无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；以非法吸收公众存款罪，判处同犯刘某有期徒刑10年，并处罚金50万元。

　　经法院审理，徐某自1985年起从事个体服装经营，并先后在青岛登记成立数个店铺。2002年起，徐某以高息为诱饵，以经营需要资金为由，自己或通过朋友刘某向他人筹集资金。徐某在明知自己没有归还能力的情况下，向王某等3人集资共1500万元，造成损失人民币1100万元。刘某同时也吸收康某等多人存款共700余万元，并将资金交给徐某，从徐某处定期领取本息发放，造成损失共计460万元。经调查，徐某共造成损失多达1608万余元，刘某造成损失461万余元。案发后，徐某主动到公安机关投案；刘某也被抓获归案。案例三 没能力偿还却经营民间借贷

　　即墨市民李某在明知没有实际偿还能力的情况下，经营民间借贷、投资房产等项目，支付高额利息为诱饵，非法集资9200多万元，造成资金链断裂。近日，市中院经过审理，以集资诈骗罪，连同所犯贷款诈骗罪、非法经营罪，判处李某有期徒刑25年，并处罚金106万元。

　　经审理，2008年至2010年12月间，李某以经营民间借贷、投资房产等项目需要资金为由，并以支付高额利息为诱饵，采取伪造房产证和房产抵押权证用于假抵押、重复抵押、先抵押再非法办理单方撤销抵押等方式向个人、典当公司非法集资共计9200余万元。李某在没有取得经营许可的情况下，未经国家有关主管部门批准，将集资款用于非法向数百人发放贷款约1.8亿元，严重扰乱了市场秩序，行为同时构成非法经营犯罪。

　　【提醒】 理性投资防止受骗

　　昨天上午，记者从青岛市中级人民法院的新闻发布会上了解到，今年以来，非法集资犯罪案件的数量上升较快，全市各级法院高度重视，对集资诈骗犯罪数额特别巨大，并致被害人巨额损失无法挽回的，一律予以严惩。近年来，市中院审结的4起集资诈骗罪案件中，一人被判处死刑缓期二年执行，两人被判处无期徒刑。

　　据介绍，近几年，非法集资犯罪案件的手段日益隐蔽。为非法获取大量资金，往往采取虚报公司注册资本、财会报表等方式，竭力塑造企业虚假繁荣景象，并虚构投资办厂、项目投资、垫资撤押等事实，非法吸收资金，或以虚假房产抵押、重复抵押方式非法套取资金，所募得的资金仅少量被用于投资办厂，大量被用于归还前期巨额欠款及利息，犯罪手段更为隐蔽、更具有欺骗性。而涉案人募集资金的范围越来越广，产生的被害人越来越多，有的多达几千人，且遍布全国多个省份。由于非法集资系高息借贷，但又无相应的资金收益渠道，或投资收益远不能弥补同期归还的本息，其资金链极其容易断裂，至案发时被告人多已债台高筑，致使被害人数千万、数亿元资金不能返还。一旦犯罪行为案发，大量被害人多已资不抵债、身无分文，轻则多年积蓄化为乌有，严重影响家庭生活；重则因四处躲避追债，或因住房被抵债而无家可归，或因此锒铛入狱。

　　市中级人民法院提醒广大市民，要认清非法集资行为及其严重危害性，保护好自己和家人的人身、财产安全，一定要远离非法集资行为，切忌为了盲目追求虚高利益而深受其害。