尚合规 守底线——恒丰银行内控合规部到青岛分行开展“送教上门”座谈会

青岛新闻网讯 为从源头抓好内控合规及案件防控,坚守合规底线,全力打造“尚合规”文化,牢固树立合规创造价值的理念,日前,恒丰银行内控合规部总经理李江涛率各业务室负责人到青岛分行开展“送教上门”座谈会。

会上,总行内控管理室对青岛分行2020年内控管理工作进行了详细点评,从内控评价各项得分及评价意见、内控合规考核、整改要求等方面对青岛分行内控合规工作进行了全面解读;合规管理室从银行业监管处罚业务领域、监管关注重点领域等方面对合规风险进行了详细解析。青岛分行结合日常经营和合规管理工作,从“人控”向“机控”转变、提升员工合规能力建设、加大考核激励政策、推动整改问责、有效开展员工异常行为管理等方面提出讨论和建议,积极为合规工作建言献策。

针对分行提出的意见建议,内控合规部总经理李江涛进行了耐心解答。李江涛指出,在当前严监管、重处罚形势环境下,一定要保持合规发展的定力,管住“关键少数”,尤其是一线基层负责人要成为制度的“捍卫者”和执行的“带头人”。今年恒丰银行以“防案件、控罚单”为主要目标,坚持管人管事相结合,特别加强对重要业务、岗位、环节人员的管控,树立全员合规意识,强化规矩意识、底线意识。要加强合规培训,构建合规文化,持续不断的宣传、教育和督促,提升员工合规能力,使合规文化理念和内控合规制度内化于心、固化于制、外化于行。

据了解,青岛分行全面认真贯彻监管部门及总行党委工作部署,用心打造“不敢违规、不能违规、不愿违规”的“尚合规”文化,倡导“主动合规、人人合规”的合规理念,抓制度、抓宣贯、抓问责,完善内控制度,加大合规宣贯力度,持续保持火炉效应,夯实内控合规管理基础,分行内控合规管理水平不断提升。

恒丰银行青岛分行分管行领导表示,分行将以此次“送教上门”为契机,狠抓基础管理和基层建设,进一步提高政治站位,贯彻实施内控合规管理总体目标,以扎扎实实的行动让内控合规文化这只“看不见的手”规范经营管理的各个环节,抓牢内控合规建设,推进各项业务规范发展。

青岛分行分管行领导,各支行、分行各部室主要负责人,二级分行分管内控合规工作行领导、风险管理部主要负责人参会。


--