为进一步提升内控管理水平,根据邮储银行总行《2016-2018年“内控建设年”活动总体方案》要求,邮储银行青岛分行印发了《青岛分行2017年内控优化活动实施方案》,在全辖范围内组织开展内控优化活动。
活动围绕“三优化”“三建立”“三梳理”展开。其中“三优化”方面包括优化业务流程、优化案防机制、优化制度管理,“三建立”方面包括建立《青岛分行内控管理手册》《从业人员红线手册》《员工岗位职责信息手册》,“三梳理”方面包括梳理监管处罚信息、梳理《三项清单》、梳理尽职检查档案及系统录入情况。对每一项工作要求均明确了具体牵头部门及责任单位,同时还提出了三点要求。一是高度重视、做好表率。要求各部门、各支行“一把手”要亲自参与、做好表率,严格落实活动方案的各项要求。二是统筹协调、合理安排,明确了各单位要结合第四季度业务发展各项工作安排,注重统筹协调,一手抓业务发展、一手抓内控管理,切实做到合规与发展两不误。三是加强沟通、确保实效。要求各单位要加强与监管部门及上级机构的沟通汇报,将各项工作要求落到实处,确保取得实效。目前各项活动正根据计划有序推进。
(作者曹长川)