青岛市财富管理金融综合改革试验区获批一周年进展情况

    2014年2月10日，青岛市财富管理金融综合改革试验区获得国家批复，青岛成为中国唯一以财富管理为主题的金融综合改革试验区。一年来，在国家层面的大力支持和省委省政府、市委市政府的有力推动下，立足于开局之年打基础、建机制、拓局面的工作要求，稳步探索试验区建设的新模式和新路径，围绕争取创新政策、营造发展氛围、吸引机构落户、全面拓展合作、搭建发展平台等关键环节，加大推进力度，取得积极成效。

    一、多项创新试点政策率先实施

    为争取上级部委政策支持，发挥先行先试作用，2014年5月，市政府向11个国家部委报送了《青岛市财富管理金融综合改革试验区建设实施方案》和首批需国家重点支持的政策事项，试验区发展委员会有关成员单位全力争取各部委的大力支持，合格境内有限合伙人（QDLP）、财富管理综合经营、建立财富管理综合监管协调机制等35项创新政策获得国家部门批准或得到原则同意开展，试验区建设重大创新政策试点“一事一报”通道打开。其中，青岛保税港区贸易项下前置美元保证金制度、外商投资企业资本金意愿结汇等试点政策已率先在青岛实施，全国首单中韩货币互换项下韩元贷款业务在青岛开展。

    二、财富管理特色机构相继落地

    立足于试验区发展定位，加速聚集财富管理专业化资源，民生银行在我市设立了该行第一家直属总行的私人银行财富中心，全市私人银行数量达到10家，管理资产超过500亿元。以独立财富管理机构蓬勃发展为契机，组织诺亚财富、宜信财富等独立财富管理机构在青岛发起筹备中国独立财富管理行业协会，推动全国新兴财富管理行业发展。宜信财富全国首家旗舰店、恒天财富华北区总部落户青岛。围绕财富管理机构、家族办公室等新型业态开展工商登记注册创新试点，全国首批财富管理家族办公室顺利落户。

    三、重点金融合作项目深入推进

    试验区获批引起了金融领域的广泛关注，各大金融机构与我市开展财富管理领域的深入合作。去年以来，市政府先后与中信银行、建设银行、深圳证券交易所、中国人寿等金融机构总部签署支持试验区建设的战略合作协议，就引进财富管理机构、培育财富管理市场和开展财富管理创新等方面达成合作意向。积极拓展境外合作，先后面向英国、香港、瑞士等国际财富管理中心开展专业化定向招商推介活动，并与当地政府部门以及国际金融机构总部建立长效合作机制，为引入境外财富管理资源搭建了平台。

    四、财富管理要素市场启动建设

    积极发展多功能财富管理市场，搭建以财富管理为特色定位的综合性发展平台，向不同社会群体提供多层次财富管理服务。目前，海尔联合信用资产交易中心、青岛国际海洋产权交易中心已顺利落地，大宗商品交易场所登记结算服务中心等财富管理特色市场进入报批阶段。蓝海股权交易中心致力于打造以财富管理为特色的综合融资服务平台，已有挂牌企业130余家，实现融资超过10亿元。

    五、高端教育科研项目成效显现

    加强与中国金融智库、高等院校和研究机构的合作，聚集财富管理教育科研资源，为试验区培养高端财富管理人才。国内最具影响力的金融智库—中国金融四十人论坛与我市达成了多个合作项目意向，将在青岛开展一系列专业人才培养工作和高端研讨活动；上海财经大学青岛财富管理研究院挂牌成立，是上海财经大学在异地设立的第一个研究院，并已着手开展金融专业学历、学位人才培养；山东大学在青岛设立财富管理风险控制实验室工作全面启动；中信证券财富管理培训中心二期扩建工作已经展开。

    六、一批基础研究成果陆续出台

    我市与中国人民大学合作发布《中国财富管理报告》，推动中国人民大学在全国率先启动财富管理专业硕士教学工作。全国首套财富管理行业统计指标体系研究完成，近期将投入应用。合格境内有限合伙人（QDLP）、合格境外有限合伙人（QFLP）试点办法已经正式印发。结合探索中国特色财富管理发展道路的工作实践，推出《财富管理概论》和《财富管理资料汇编》等一系列基础研究成果。

    七、“财富青岛”品牌效应不断彰显

    积极以论坛为媒介搭建交流合作平台，密集举办了金家岭财富论坛、齐鲁峰会2014、中国证券业协会财富管理研讨班、诺亚财富创新财富管理论坛、宜信财富管理创新与投资者保护论坛等财富管理专业化论坛活动，青岛财富管理中心建设影响力不断扩大。积极利用媒体平台开展持续性、常态化的宣传推介，与《财经》、《中国金融》、《凤凰网》、《经济日报》等境内外知名媒体建立长期合作关系，推出了500余篇试验区建设系列宣传报道，“财富青岛”城市品牌进一步叫响，财富管理发展氛围更加浓厚。

    八、财富管理配套产业稳步推进

    充分发挥高端配套产业与财富管理相互促进的作用，立足青岛发展特色优势，全市各牵头部门分别编制完成青岛市邮轮游艇、高端养老养生、慈善公益、教育文化影视产业、高端消费品零售业等高端配套产业发展规划。投资均超过千亿元的邮轮母港、新机场、轨道交通等基础设施项目，占地240公顷的世界园艺博览会后续开发项目、投资500亿元的青岛东方影都项目等高端配套产业项目顺利推进实施，进一步拓展了财富管理服务的内涵和外延，完善了青岛财富管理中心的整体发展环境。

    九、试验区组织管理体系全面建立

    青岛市级层面成立了财富管理金融综合改革试验区发展委员会，加强对试验区建设各项工作的组织领导和统筹协调，同时建立试验区决策咨询机制，提高试验区规划管理的科学性。拟定《青岛市财富管理金融综合改革试验区建设实施意见》，市中级人民法院出台《关于为青岛市财富管理金融综合改革试验区建设提供司法保障的意见》，各区市根据自身优势主动承担财富管理功能布局，各金融和财富管理机构积极参与试验区改革创新，全市上下群策群力推进试验区建设的良好局面已经形成。

    十、各类优质金融资源加速聚集

    2014年以来，发挥试验区筑巢引凤的积极作用，新引进和培育各类金融机构12家，全市金融机构总数达到205家。其中法人金融机构和外资金融机构建设取得新的突破，中路财产保险公司获批筹建，青岛港财务公司、海尔消费金融公司开业运营，法人金融机构数量达到19家，填补了多项金融业态空白。台资银行国泰世华银行青岛分行开业，新加坡星展银行青岛分行、澳大利亚澳新银行青岛分行获批筹建，全市外资金融机构数量达到31家，优质金融资源向青岛集聚态势进一步显现，财富管理的服务载体进一步丰富。