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光大今复牌暂不减持股票 连曝乌龙内控遭质疑

来源:京华时报 -- 2013-08-20 08:42:45 字号:TT

  光大证券

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  处在风口浪尖上的光大证券,今天将正式复牌。多数市场分析认为,这一重磅炸弹的出现可能会带动其他券商股下跌。在多方压力之下,公司做出承诺,暂不减持8月16日购入的股票,而对于为对冲风险而购入的股指期货合约,由公司自主决定在市场平仓,利润将依法处理。有意思的是,旧伤未愈,又添新伤,昨天光大债券再度曝出乌龙。

  □进展

  股票今复牌暂不减持

  今天,震惊中国资本市场的“8·16事件”的主角光大证券将迎来复牌日。

  19日凌晨,光大证券发布公告称,经光大证券申请、上交所同意,公司股票8月20日复牌交易。光大证券称,为平稳处置8月16日因公司策略投资部门套利交易系统事故而购入的股票以及为对冲风险而购入的股指期货合约,公司决定在制定并公告处置方案前,不会减持上述已持有的股票。

  期指空单将自主平仓

  此外,对于已购入的股指期货空头合约,自即日起由公司自主决定在市场平仓。如有因此而获得的利润,公司承诺将按依法被认定的责任处理。金融界首席分析师赵欢表示,光大证券这么做是为了找到最合适的位置,减少损失。

  值得注意的是,中金所盘后持仓数据显示,光大期货席位小幅减持空单660手,增多122手,目前仍为期指最大空头。

  □影响

  负面效应株连券商股

  光大证券“8·16事件”重伤券商股,昨天的盘面显示,券商股全天逆势下跌,板块跌逾2%,个股全线走低,西南证券、东北证券、招商证券等跌幅均超过3%。而受光大证券的拖累,公司股东中国光大控股昨天低开,盘初股价一度急速跳水,逼近前一交易日低点后止跌回升,一直维持窄幅波动。截至收盘,光大控股上涨0.181%,收盘价是11.06港币。

  对于光大证券复牌之后的表现,多数分析人士均认为,其前景堪忧。

  金融界资深分析师马小东表示,当前市场焦点已经转移到上周五光大证券“8·16事件”上来,而其所带来的负面影响在昨天已经显现,尤以券商板块最为明显,所以光大证券复牌更多只是表现在其个股上,对整体的影响应该不会太大,随着市场信心的恢复,此种影响将逐渐被消化。

  不过,本次事件所暴露出来的券商自营、程序化交易等创新业务存在包括合规等制度上的缺陷,则导致后期有关券商创新的进程受到一定的影响。

  第一创业证券分析师师刘新燕认为,“8·16事件”就像一部惊悚、悬疑的大片,高潮迭起,除了吸引人们对事件真相的探究外,人们对于市场的公平性也有了质疑。而光大对于事件仅有的简短公告及并没有人因此事件下课也让公众对于光大的信任度急剧下跌,加之可能因此事件产生的巨额赔偿,都会对今天开盘的光大证券的股价产生极为不利的影响。这个影响之大,恐怕不是一两个交易日所能化解的。券商行业今年以来受到政策的倾斜,不过券商的整体业绩并没有体现出来这种倾斜,本周一证券板块的集体下跌已经体现了投资者对这一板块的担忧,所以20日光大证券开盘,可能会带动其他券商股下跌,不过下跌的持续性可能不会太强,很大可能是探底后有所反弹。

  □处罚

  自营业务暂停三个月

  光大证券必须为犯下的错误买单。据了解,上海证监局已经对公司下发了暂停相关业务的通知,在2013年8月19日至2013年11月18日期间暂停公司策略投资部证券自营业务活动。另外,中金所也从昨天起对其自营业务股指期货交易采取限制开仓措施。证监会还要求光大证券公司实施整改,进行内部责任追究。最后根据调查结果依法作出严肃处理,及时向社会公布。

  事实上,暂停公司相关业务不过是给了光大证券一个小小的惩罚,公司未来可能面临监管部门的处罚才是关键,处罚的轻重也将影响公司经营及业绩,给公司品牌声誉及市场形象带来的负面影响难以估量。

  □建议

  网络安全股后市可期

  随着“8·16事件”持续发酵,网络安全再次受到关注,相关概念股周一受到资金追捧,蓝盾股份、启明星辰等大涨超6%。

  对此,金融界首席分析师赵欢表示,此次事件将会引起国家对于网络安全的重视,或出台相关政策,网络安全业有望快速增长。未来网络安全概念股市场仍将保持高速增长的态势,建议投资者可以重点关注A股涉及网络安全的公司包括卫士通、立思辰、北信源、蓝盾股份、启明星辰、任子行、梅泰诺等。对于上市公司的炒作也应谨慎,投资者对业绩不理想的公司应理性回避。

  重庆东金高级投资顾问关礼则认为,近期网络安全股上涨的原因不单单是受光大事件的影响,光大事件是直接诱导性因素,前期的棱镜门事件以及上周五关于IBM耗资10亿巨资收购网络安全公司的传闻也是和网络安全相关的。他判断,网络安全事件后面还会接二连三出现,将会是2013下半年的一大热点题材。

  □再曝乌龙

  光大证券超低价卖国债

  经协商误操作债券不进行交割

  距离震动整个资本市场的“8·16乌龙”事件仅过了个双休日,光大证券就再陷乌龙漩涡,此次是错以超低价卖出了10年期国债。这种在专业人士身上极少犯的失误却在光大证券的交易员身上神奇地发生了。

  误将买进点“卖出”

  19日早盘刚一开市,本已成为舆论关注焦点的光大证券,再度引爆新的话题。此次的焦点定格在债券市场上。

  银行间市场交易截图显示,9点25分左右,一笔标示为光大证券卖出的10年期国债12附息国债15的双边交易,其卖出收益率为4.20%,净价约合93.976元,交易总额1000万元。同时显示买方收益率为4.04%,约合净价95.132元。卖价低于买价约1.1557元,价差偏离较为明显。

  公开信息显示,12附息国债15为2012年记账式附息(十五期)国债,期限为10年,于2012年8月23日发行,发行额为300亿元,发行价为100元,票面利率3.39%。

  内控机制再遭质疑

  短短两个交易日内连续犯错,其内控机制缺陷暴露无遗。

  对此离奇事件,光大证券通过其官方网站回应称,19日上午,公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时,误将12附息国债15债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点),债券面额为1000万元,后被交易对手点击成交。

  一般而言,债券价格和收益率呈反向变化,如果挂出的收益率上升,对应的债券价格下降。按照央行当前“银行间债券交易一旦达成不可撤销和变更”的新规,光大证券此番“低卖高买”偏离市场正常值的卖出操作,将付出11.557万元的“代价”。

  昨晚,从光大证券处获悉,经与交易对手方协商,同意对当日误操作的债券不进行交割,光大证券没有损失。

  与16日因“交易系统事故”导致的72亿元天量成交,以及引发的A股剧烈波动相比,此番债券“乌龙”的金额及牵涉面可谓微乎其微。不过,这个看似不起眼的错误,同样指向光大证券内部控制机制存在的缺陷。

  光大称将总结教训

  不足一天的时间里,光大证券又在债市曝出“乌龙”事件。无疑,这家知名券商需要排查的风险,不仅仅存在于交易系统之中。

  光大证券总裁徐浩明也承认,这是公司在创新转型过程中发生的问题,教训值得总结。未来各项业务风险管理端口要前移,全面评估各个方面问题,梳理风险点;并限额指标,实行总量风险控制。“未来,创新业务上的风险管理还是要向传统业务靠拢,不能因为一时的业务效率降低风险管理要求。”徐浩明表示。

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