东莞证券青岛营业部扎实做好投资者教育工作

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    东莞证券青岛营业部自2012年初以来，通过基础业务风险提示、短信电话风险提示、新股交易策略指导以及投资知识培训等多种渠道开展投资者教育工作。

    基础业务的风险提示。营业部将投资者教育落实到营业部的基础工作当中，从开户等柜台业务办理，到日常客户跟踪回访等各个环节入手，设专人向客户进行相关风险提示。确保客户在投资时明确证券投资相关风险。通过对投资者风险能力评估的方式，了解投资者尤其是中小投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者按照自身的风险承受能力，选择合适的投资产品，审慎投资，合理配置金融资产。同时，在营业部现场设置投资者教育宣传专栏，由投资者教育工作专员，根据市场行情变化和新业务的推出情况，定期对专栏内容进行更新和补充。

    短信、电话的风险提示。青岛营业部根据投资者适当性管理原则与要求，分层次地向客户提供每日短信服务，帮助客户及时了解市场变化，规避不必要的投资风险。每周对创业板交易客户、新股交易客户通过短信形式进行相关风险提示。依据交易所关于创业板交易的最新要求，对进行创业板交易的客户进行集中性的电话回访，提示相关创业板交易风险。对于交易所针对性提示新股上市首日风险、退市风险的股票持有者，营业部安排专人在第一时间以电话形式通知客户，最大程度降低客户风险，避免损失。 对于存在异常交易可疑性的客户，进行全覆盖的电话回访，提示账户安全等相关事宜。

    加强创业板风险提示力度和新股交易的策略指导。对于前来开通创业板权限的客户，向客户揭示上市企业存在的各类风险，对于申购新股存在的破发等风险因素，营业部安排专人对客户进行新股风险提示和投资指导，以有效规避相关投资风险。

    投资知识培训

    营业部每周三、周六下午，安排两个小时的股市沙龙活动，活动通过短信邀约、电话通知，邀请客户参与沙龙活动。每期沙龙活动设置特定主题，如经济下滑过程中的投资策略与实盘操作、社保重仓股的投资机会、当月投资策略等，主题由专人主讲，并在每期讲解后，安排与客户互动，一对一进行交流。

    针对公司开通融资融券等新业务，营业部安排融资融券业务教育专场。介绍各种证券投资产品和各项证券业务细则，提示投资者要结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种，制定科学合理的投资策略，树立正确的投资理念。

    依托公司股神大赛活动平台，对参赛客户进行投资指导，了解客户参赛投资需求，指导客户理性投资。通过股神大赛四期颁奖活动，邀请客户交流投资经验，指导客户建立理性的投资策略，倡导价值投资。

    7、8月间，东莞证券举办暑期股票高级培训营，四期主题分别为如何从公开信息中发掘牛股、如何获得稳定收益、如何做好“顺势交易”、 如何读懂上市公司基本资料，吸引到一定数量的客户参与到此系列课程当中，有针对性地对客户进行投资指导和风险教育。    四、建立有效的沟通渠道。利用QQ服务群、调查问卷、业务电话、现场交流、TQ交流等渠道了解客户的需求、听取客户的建议，了解客户需求，加强沟通，提升服务质量，有效普及投资者教育工作。利用微博平台，每日发布投资策略和个别投资讲解及风险提示，有效扩大了投资者教育工作的影响力度和影响范围。